Cliënt onder de loep - het cliëntenonderzoek

Deze cursus is onderdeel van het abonnement voor assistent accountants.

Ruim 85 cursussen
Actueel en praktijkgericht
Op ieder device

Het cliëntenonderzoek is in het kader van de Wwft altijd verplicht. Voor nieuwe cliënten, maar ook cliënten die al tot uw portefeuille behoren. In uw rol als poortwachter dient u immers altijd te weten met wie u te maken heeft.

In deze cursus gaan we dieper in op het cliëntenonderzoek dat vereist is in het kader van controle-, samenstel- en adviesopdrachten. Kiest u voor een vereenvoudigd cliëntenonderzoek? Of juist voor een verscherpt onderzoek? Welke stappen dient u dan te nemen? En hoe zit het nu eigenlijk met het inmiddels beruchte UBO-register?

Deze cursus is in juni 2024 geactualiseerd.

Preview

Leerdoelen

Na het volgen van deze cursus:

weet u welke vereisten voor u gelden wat betreft het cliëntenonderzoek
weet u op welke wijze u een opdrachtgever identificeert in het kader van de Wwft
bent u in staat te bepalen welke cliënten in aanmerking komen voor verscherpt cliëntenonderzoek
begrijpt u welke risico-inschattingswerkzaamheden moeten worden uitgevoerd
bent u op de hoogte van de laatste ontwikkelingen rondom het UBO-register

Auteur

drs. Edwin van der Wösten RA
Drs. Edwin van der Wösten RA is als partner verbonden aan het Compliancekantoor en als docent aan Business Universiteit Nyenrode. In de periode 2008 tot 2011 is Van der Wösten als senior toezichthouder werkzaam geweest bij de Autoriteit Financiële Markten (AFM) en zowel in de periode daarvoor als daarna in de openbare beroepspraktijk.

Van der Wösten heeft specifieke expertise opgebouwd als opdrachtgerichte kwaliteitsbeoordelaar en compliance officer bij accountantsorganisaties.